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因中财嘉盈从事违法违规举动 中基协拟取消中财嘉盈会员资格

2021-02-23 17:08:35

  原标题:中财嘉盈从事违法违规举动 中基协拟取消其会员资格

  近几天,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)发布对于北京中财嘉盈基金管理有限公司(以下简称中财嘉盈)的规律处分事先告知书。因中财嘉盈从事违法违规举动,协会拟取消中财嘉盈会员资格。

  经查,中财嘉盈存在以下违规举动:

  中财嘉盈未共同协会的自律查抄工作,未按要求对协会的自律检查题目予以复兴。以上举动违背了《中国证券投资基金业协会规律处分实行办法(试行)》第四条,《中国证券投资基金业协会自律查抄规则(试行)》第二十五条及《私募投资基金管理人内部控制指引》第三十条的规定。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项,《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条,《中国证券投资基金业协会章程》第六条第三项,《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第四条,《规律处分实行办法(试行)》第五条的规定,协会拟作出取消中财嘉盈会员资格的规律处分。

  相干法规:

  《中国证券投资基金业协会规律处分实行办法(试行)》第四条:会员、在基金业协会登记机构、产物存案机构及其从业职员应当积极共同基金业协会的自律管理工作,案件管理过程中,当事人有报告和辩论的权利。

  《中国证券投资基金业协会自律查抄规则(试行)》第二十五条:查抄对象应当共同查抄组的自律查抄,及时、真实、正确、完备地提供查抄所需质料及相干信息。对于不共同的查抄对象,基金业协会可以根据《规律处分实行办法》对着实施相应规律处分。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条:基金业协会应当订定和实行私募基金行业自律规则,监督、查抄会员及其从业职员的执业举动。

  会员及其从业职员违背法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,基金业协会可以视情节轻重,采取自律管理步伐,并通过网站公开相干违法违规信息。会员及其从业职员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时陈诉中国证监会。

  《中国证券投资基金业协会章程》第六条第三项:(三)订定和实行行业自律规则,监督、查抄会员及其从业职员的执业举动,对违背自律规则和协会章程的,按照规定给予规律处分;

  《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第四条:协会根据必要对会员举行分类管理。协会会员分为法定会员、平凡会员、特别会员。

  《规律处分实行办法(试行)》第五条:本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产物存案机构实行的规律处分包罗:

  (一)发言提示;

  (二)书面警示;

  (三)要求限期改正;

  (四)缴纳违约金;

  (五)行业内非难;

  (六)参加黑名单;

  (七)公开非难;

  (八)停息受理或管理相干业务;

  (九)要求其他会员停息与其的业务;

  (十) 停息会员部分权利;

  (十一)停息会员资格;

  (十二)取消管理人登记;

  (十三)取消会员资格;

  (十四)基金业协会规定的其他规律处分情势。

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